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2025年，证券公司首张“罚单”来了！

1月3日，浙江证监局泄漏了《对于对华泰集合证券有限牵扯公司接管出具警示函步伐的决定》，指出联系公司债券刊行东谈主在受托惩办职责中存在未能死力尽责等问题。

此前，因对承销的部分债券尽责探望不到位等问题，华泰集合证券曾收到深圳证监局警示函。

未死力尽责，华泰集合证券收到警示函

浙江证监局指出，经查，华泰集合证券在联系公司债券刊行东谈主受托惩办职责中，未灵验监督刊行东谈主召募资金专户惩办及使用情况，未死力尽责实行召募资金合手续督导职责，违背了《公司债券刊行与交游惩办主义》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的执法。

证据《公司债券刊行与交游惩办主义》（证监会令第180号）第六十八条的执法，浙江证监局决定对华泰集合证券接管出具警示函的监督惩办步伐，并记入证券期货市集诚信档案。

浙江证监局强调，华泰集合证券应肃肃吸取教化，加强关系法律法例学习，严格驯顺执业程序和监管执法，擢升履职尽责才气，幸免再次发生违纪活动。华泰集合证券应在收到本决定书之日起10个职责日内向浙江证监局提交书面整改评释。

证据《公司债券刊行与交游惩办主义》（证监会令第180号）第六条第一款执法，为公司债券刊行提供干事的承销机构、受托惩办东谈主等专科机构和东谈主员应当死力尽责，严格驯顺执业程序和监管执法，按执法和商定实行义务。

《公司债券刊行与交游惩办主义》（证监会令第180号）第六十条执法，非公开辟行公司债券的，债券受托惩办东谈主应当按照债券受托惩办公约的商定实行职责。

此前因对承销的部分债券尽责探望不到位等问题收到监管警示函

公开信息裸露，2009年9月，华泰集合证券由集合证券改名而来。集合证券成就于1997年10月，总部位于深圳。证据华泰集合证券2023年年报，2023年，公司债券主承销界限3368亿元，较2022年同时增长28%。

2024年10月，深圳证监局曾对华泰集合证券出具警示函，指出公司在开展业务历程中，存在对承销的部分债券尽责探望不到位等问题。深圳证监局默示，华泰集合证券动作地点政府平台债券承销商，未能尽责核查部分地点政府平台企业偿债风险，制作的召募证实书未准确反应企业偿债情况。

深圳证监局还泄漏，华泰集合证券动作刊行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违纪使用召募资金购买答理居品的情况；动作三六零安全科技股份有限公司定向增发名堂标主承销商，未实时督促公司建扬名堂，导致召募资金闲置。此外，清廉从业惩办不程序，个别保荐东谈主员在违纪刊行企业报销用度等问题开yun体育网，曾经被监管“点名”。